防范非法证券期货基金活动警示案例： 警惕“销售新三板股票”为名的非法证券活动

2023年，洪某和邓某通过控制某财富资产管理公司、某投资管理公司、代理销售公司和个体销售人员，利用微信公众号、抖音快手直播间等媒介广泛招揽投资者，向投资者推荐“XX新三板股票”，宣称该新三板股票即将转板上市，可以赚取更高收益，诱导投资者向其购买“XX新三板股票”。

王某年龄较大，无炒股经验。王某听了某销售人员的宣传介绍，认为转板以后可以增厚自己的养老金，于是到证券公司开户后高价从洪某和邓某控制的某投资管理公司名下买入某新三板股票。之后一段时间，王某迟迟没有等到该新三板公司好消息，反而价格持续下跌。

不久，洪某和邓某被公安机关采取强制措施。原来，洪某和邓某销售的多只“新三板股票”都是从新三板挂牌企业的原始股东手中低价买入的，两人编造虚假信息高价转售给投资者牟取巨额利润。

在此提醒广大投资者：某些不法分子经常利用网络媒介或通过个体销售人员大肆宣传某新三板股票即将转板上市，机会难得、夸大收益，诱使投资者高价购买，实际上从事的是非法证券活动。遇到机构或个人宣传有某新三板公司内幕消息或承诺高额收益，请保持理性，通过正规渠道了解证券相关信息，警惕以“销售新三板股票”为名的非法证券活动。

 来源：中国证券监督管理委员会 青岛监管局